欢迎致电:010-57780808

华融中关村不良资产交易中心股份有限公司

资产交易规则

 

第一章 总则

第一条 为规范华融中关村不良资产交易中心股份有限公司(以下简称“华融交易中心”)的资产交易,维护交易秩序和交易安全,保护交易当事人合法权益,根据国家有关法律、法规、规章、政策及本公司章程,特制定本规则。

第二条 华融交易中心接受北京市地方金融监督管理局等相关部门的监督、管理。

第三条 华融交易中心根据公开、公平、公正和诚实信用原则,依托安全、高效、便捷、先进的电子交易系统,为交易各方提供交易、结算、交割和信息等相关交易服务。

第四条  本交易规则适用于华融交易中心的全部交易活动,华融交易中心会员、指定结算机构及其工作人员应遵守本规则。

第二章 交易品种

第五条 华融交易中心按照国家有关法律、法规和政策,开展资产交易业务。交易品种除应经交易场所行政主管机关批准或备案外,国家法律、法规和政策或行业规范对具体交易品种另有批准或备案要求的,华融交易中心应一并取得相应的批复文件。

第六条 华融交易中心交易品种和服务范围包括:

(一)不良资产及其他各类债权资产交易。华融交易中心为不良资产及其他各类债权资产的交易双方提供流转平台,实现互联互通。

(二)企业管理咨询服务

(三)投融资信息中介及经纪咨询服务。

(四)其他经批准的资产产品或服务。

华融交易中心经国务院金融管理部门批准,才可开展相关金融产品的交易。华融交易中心将严格按照北京市政府批准的交易品种和交易方式开展业务,如有新上线的交易品种按照规定履行变更审批程序。

第三章 交易市场

第七条 华融交易中心为资产交易提供交易场所、设施及配套服务。交易场所及设施由交易大厅、交易及服务系统、通信系统和相关附属设施等组成。

第八条 华融交易中心实行会员制。在华融交易中心进行交易活动的各方须为华融交易中心会员。

第九条 会员从事相关交易品种交易的须取得相应的交易权限或资质。

第十条 转让方应具备合法的转让主体资格,保证转让标的可以依法转让,对拟转让标的真实性、合法性、完整性、准确性、有效性负责。资产交易受让方应具备合法的受让主体资格。

第十一条 华融交易中心交易日为每周一至周五。必要时华融交易中心将根据市场情况调整部分交易品种或具体交易产品的交易时间。国家法定节假日和华融交易中心公告的休市日,华融交易中心交易市场休市,交易市场休市的,应至少提前一个交易日在交易场所官方网站进行公告。

第十二条 符合本规则各项规定,并在华融交易中心达成的交易于成立时生效,买卖双方应承认交易结果,履行清算交收义务,承担相应的法律后果。

第四章 交易流程

第十三条 华融交易中心可根据情况调整交易品种或具体交易产品的交易流程。

交易流程如下:

交易流程图
 

第十四条 受理申请

会员应向华融交易中心提出交易申请,并提供相关材料。会员向华融交易中心提出交易申请,视为要求华融交易中心提供交易服务。转让方应对所提交材料的真实性、合法性、完整性、准确性、有效性和交易行为的合法合规性负责,对交易中发生的违约行为承担法律责任。

第十五条 项目审核

华融交易中心受理申请材料后,应对申请材料进行审核。

第十六条 发布信息

华融交易中心审核通过后,对符合交易产品条件的,在相关媒体、华融交易中心网站和电子屏幕等渠道发布项目的交易信息,广泛征集意向受让方。

第十七条 登记意向

意向受让方应于信息发布期届满前向华融交易中心提出交易申请,并按要求提供相关材料,根据具体交易品种交易规则要求交纳交易保证金。保证金交纳比例在原则上不超过起投价的30%,如果客户有特殊要求的,根据客户的具体要求设定。意向受让方应对所提交材料的真实性、合法性、完整性、准确性、有效性和交易行为的合法合规性负责,对交易中发生的违约行为承担法律责任。华融交易中心对上述材料进行形式审查。

第十八条 组织交易

(一)华融交易中心交易方式包括协议交易和竞价交易两种方式。严格按照《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)相关规定,华融交易中心不对交易标的做等额拆分,并确保受让方不突破200人的限制。

1、协议转让,是指当挂牌产品至信息发布期满只产生一个意向受让方时,华融交易中心组织转让方与意向受让方协商确定交易条件的交易方式。

2、竞价交易,指当挂牌产品至信息发布期满产生两个及以上意向受让方时,华融交易中心组织意向受让方竞争报价确定受让人的交易方式。

华融交易中心应当在竞价结束后,向受让方通知结果,并组织转让方与受让方完成资产转让相关协议的签署。

出现中止、终结交易情形时,华融交易中心根据具体情况及中止、终结交易相关制度做出交易中止终结决定。

(二)资产交易过程中出现下列情形时,华融交易中心有权自行决定中止交易:

1、转让方申请中止交易的;

2、交易方扰乱交易秩序的;

3、采取欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等手段,妨碍公平交易的;

4、发现转让方对其所出让的资产的处置权存在瑕疵,需进行确认的;

5、发现资产意向受让方可能属于法律法规禁止买受资产的关联人,需要进一步核实其身份的;

6、发现交易方有洗钱犯罪嫌疑的;

7、交易一方或双方因交易资产可能涉嫌违法犯罪被相关部门调查,尚未得出最终结论的;

8、因国家法律、法规变动或政策调整导致资产交易可能无效或被撤销的;

9、监管部门或司法机关依法强制要求暂停交易的;

10、发生电力故障、网络故障、系统故障及其他不可抗力因素导致交易活动无法继续进行或继续进行显公平的;

11、交易双方违反华融交易中心制度自行交易的;

12、违反华融交易中心制度或属于法律法规禁止的其他行为的。

(三)资产交易过程中出现下列情形时,华融交易中心有权自行决定终结交易:

1、交易方扰乱交易秩序,情节严重的;

2、发现转让方对其所出让的资产无处分权且无法通过采取补救措施变更为取得处分权的;

3、采取欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等手段,妨碍公平交易,情节严重的;

4、发现资产意向受让方属于法律法规禁止买受资产的关联人的;

5、发现交易方洗钱的;

6、交易双方或一方涉及洗钱犯罪或其他与资产交易相关的违法犯罪,导致交易不能的;

7、因国家法律、法规变动或政策调整导致资产无法交易或者交易必然无效的;

8、监管部门或司法机关依法强制要求终结交易的;

9、交易双方违反华融交易中心制度自行交易,情节严重的;

10、中止交易期间转让方或意向受让方申请退出交易导致交易无法进行的;

11、交易活动无法继续进行的其他情形;

12、违反华融交易中心制度或属于法律法规禁止的其他行为的。

(四)华融交易中心交易,不将任何权益分拆均等份额挂牌交易;不采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易产品的时间间隔不少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,同一交易产品权益持有人累计不得超过200人。

(五)交易双方就交易事项达成合意后,签订交易合同,交易合同在华融交易中心备案。

 第十九条 结算交割

(一)华融交易中心实行交易资金场内结算与场外结算相结合的模式。场内结算需通过华融交易中心指定结算账户进行。场外结算根据客户实际需求,由交易各方协商确定。 通过华融交易中心指定结算账户进行场内交易的,交易双方授权华融交易中心委托结算机构进行交易资金监管、划转与结算等,授权华融交易中心为实现交易目的而向结算机构发布各类交易指令。 交易各方应保证其交易资金来源的合法性,并对其合法性承担责任。

(二融交易中心可根户需求织交割。

(三)进行交易的交易各方应按照规定的收费项目和标准向华融交易中心交纳相关交易服务费用。华融交易中心向交易各方出具收费票证。

(四)有下列情况之一的会员,华融交易中心指令结算机构限制其资金转出:

1、司法机关及其他有关部门依法要求限制其资金转出的;

2、华融交易中心或者结算机构根据相关法律法规和有关规则认为必要的其他情况。

(五)会员应对结算数据予以核对。如有异议,应在下一交易日12:00前通知华融交易中心。在规定时间内未提出异议的,视同认可前一交易日及以前的结算数据。

第二十条 出具凭证

交易各方签订交易合同并按相关规则办理手续后,华融交易中心对其出具《见证函》。《见证函》使用统一格式打印,不得手写、涂改。

第五章 风险控制

第二十一条 交易过程中出现突发事件或异常情况,对正常交易秩序造成重大影响时,华融交易中心可采取提高交易保证金比例、中止交易等措施;经调查核实,确认交易活动无法按规定程序正常进行的,可采取终结交易等风险控制措施。

第二十二条 华融交易中心实行风险警示制度。华融交易中心认为必要,可以单独或同时采取下列措施:

(一)电话提醒;

(二)书面警示;

(三)约见警示;

(四)限制或停止在华融交易中心的相关交易和业务活动;

(五)暂停或注销会员资格。

第二十三条 因不可抗力、意外事件、系统被非法侵入等原因致使交易系统异常,导致交易结果违背交易各方真实意思表示的,华融交易中心经查证属实,有权中止该笔交易;系统恢复正常后,交易继续进行。对于违反本规则,严重破坏资产交易市场正常运行的交易,华融交易中心有权终结交易,由此造成的损失由违规交易者承担。

第六章 监督管理

第二十四条 华融交易中心建立多层次交易监督体系:

(一)北京市地方金融监督管理局(北京市金融工作局)是华融交易中心统筹监管部门;

(二)国家法律、法规和政策或行业规范对华融交易中心具体交易品种有其他监管要求的,相关有权机关系华融交易中心直接监管部门;

(三)华融交易中心依据交易规则及有关规定,对交易实施监督管理。

第二十五条 华融交易中心监督管理的主要内容:

(一)监督、检查政策、法规和交易规则执行情况;

(二)查阅、抄录、复制与交易相关的材料;

(三)要求交易各方对有关事项做出陈述、解释、说明;

(四)调解、处理资产交易纠纷,调查处理各种违规行为;

(五)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务;

(六)对其他违背“公开、公平、公正”原则、恶意操控市场、内幕交易等行为采取监控、限制、制止等措施。

第二十六条 华融交易中心发现涉嫌违规行为的,有权组织调查及取证。会员应配合华融交易中心调查。

第二十七条 会员有违法犯罪嫌疑的,华融交易中心应移送有权机关调查处理。

第二十八条 华融交易中心工作人员不能秉公履行职责的,会员、结算机构等交易各方有权向华融交易中心投诉、举报。一经查实,将按华融交易中心有关规定严肃处理,构成犯罪的,移交司法机关依法追究法律责任。

第七章 异常情况处理

第二十九条 异常情况是指在交易中价格严重扭曲、不可抗力或突发事件导致的交易障碍以及行政主管机关规定的其它情形。

第三十条 在资产交易过程中,发生下列异常情况之一的,经行政主管机关批准,华融交易中心可以宣布进入异常状态,采取紧急措施化解风险:

(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于华融交易中心的原因导致交易无法正常进行的;

(二)华融交易中心认定的其他异常情况。

第三十一条 出现异常情况时,华融交易中心可采取中止或终结交易、限制出金等紧急措施。

第八章 信息管理

第三十二条 华融交易中心应按照有关规定及时向会员及公众通报或公告交易规则变更、交易行情等信息。

第三十三条  华融交易中心有权要求会员披露实际控制人变更及交易人员变化等重大事项信息。

第三十四条 交易行情、交易结算数据、统计资料、华融交易中心发布的各种公告信息所有权属于华融交易中心,由华融交易中心统一管理和发布。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播。

第三十五条 华融交易中心可以通过门户网站、交易系统及平面媒体等多种途径公告相关信息。

第三十六条 会员、结算机构等交易各方不得发布虚假或带有误导性质的信息,不得泄露在从事同华融交易中心有关业务中获取的商业秘密。

第三十七条 为华融交易中心电子交易系统和专业网站提供软硬件服务的专业机构要遵守与华融交易中心签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。

第九章 违规处理

第三十八条 违规是指会员不履行约定义务或违反相关规定的行为。

第三十九条 华融交易中心可依据国家法律法规和交易规则等对会员采取相应的处罚措施。

第四十条 本规则认定的会员违规行为包括:

(一)不履行会员义务的;

(二)破坏交易秩序的;

(三)操纵市场的;

(四)恶意破坏交易系统的;

(五)涉嫌欺诈或内幕交易的;

(六)违反资金清算和产品交割有关规定的;

(七)拒不履行资产交收和资金兑付等义务的;

(八)违反交易规则的其他行为。

第四十一条  会员有第三十六条、第四十条所述行为的,华融交易中心将视其情节轻重采取警告、通告、限制或取消交易权限、公开谴责等措施;情节特别严重的,取消会员资格。涉嫌违法的,移送相关部门处理。

第四十二条 会员可在接到处理决定后十个交易日内以书面形式向华融交易中心提出复议申请。在华融交易中心做出复议决定之前,会员应按原处罚决定执行。

第十章 争议处理

第四十三条 会员、投资者和结算机构之间发生的有关资产交易业务纠纷,应当及时向华融交易中心报告。当事人可自行协商解决,也可提请华融交易中心调解。

第四十四条 提请华融交易中心调解的当事人,应提出书面调解申请。华融交易中心的调解意见经双方当事人确认,在调解意见书上签章后生效。当事人也可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第四十五条 会员与华融交易中心发生争议,应友好协商解决。协商不成的,任何一方均可向北京仲裁委员会提起仲裁,仲裁地点为北京。

第十一章   

第四十六条 华融交易中心可根据本交易规则制定相关管理制度和各交易品种的交易细则。

第四十七条 本交易规则由华融交易中心负责解释和修订。

第四十八条 国家法律法规另有规定的,从其规定。

 第四十九条 本交易规则的修改,以公告为准。

第五十条 本交易规则自发布之日起实施。

 

 

 

版权所有 © 华融中关村不良资产交易中心股份有限公司     京ICP备17024861号