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华融中关村不良资产交易中心股份有限公司

第三方服务机构管理办法(暂行)

 

第一章 总则

第一条 为了进一步规范华融中关村不良资产交易中心股份有限公司(以下简称“华融交易中心”)第三方服务机构行为及相关业务活动,保障交易安全,维护正常的交易秩序, 根据国家有关法律、法规和政策、华融交易中心交易规则及相关制度,特制定本办法。

第二条 本办法所称第三方服务机构,是指依法设立、符合本办法规定的条件,在华融交易中心规定业务范围内提供服务的法人或其他组织。

第三条 华融交易中心将建立第三方服务机构备选库,根据公开、公平、公正原则进行服务机构选用或向客户推荐。

第四条 第三方服务机构应自觉遵守相关法律法规、政策规章、华融交易中心交易规则及本办法的规定开展相关经营活动,诚实守信,规范运作,忠实、勤勉履行职责,合法行使权利、承担应尽义务与责任。

第二章 第三方服务机构资格

第五条 华融交易中心第三方服务机构主要包括登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、信用评级机构、金融机构、投资机构、财务顾问公司以及与华融交易中心业务相关的其他中介机构和专业组织。

第六条 华融交易中心第三方服务机构需符合以下条件:

(一)依法成立并具有营业资格、获得相关业务牌照的法人和非法人组织;

(二)具有良好的商业信用,无严重违法行为记录;

(三)承认并遵守华融交易中心的交易规则及相关管理办法;

(四)法人或非法人组织未被列入失信人名单;

(五)华融交易中心规定的其他条件。

第三章 第三方服务机构的审批

第七条 申请成为华融交易中心第三方服务机构的,应向华融交易中心提交以下文件和证明材料:

(一)加盖公章的《营业执照》复印件或其他合法主体资格证明复印件;

(二)其他应提供的文件。

第八条 华融交易中心在收到服务机构的全部文件和证明材料后由相关部门组织审核,审核通过的,华融交易中心与申请机构签订服务协议。

第四章 第三方服务机构的权利与义务

第九条 第三方服务机构享有下列权利:

(一)依据华融交易中心相关规则、规定为资产交易及相关业务提供服务;

(二)受邀参加华融交易中心组织的培训及相关业务交流活动;

(三)对华融交易中心工作提出意见和建议。

第十条 第三方服务机构应当履行下列义务:

(一)遵守国家相关法律、法规和各项规章制度;

(二)遵守华融交易中心相关交易规则,严格履行签订的合同,并承担相应责任;

(三)主动关注华融交易中心官网及华融交易中心发送的通知,及时了解华融交易中心相关交易规则、制度及工作要求的变化,并遵照执行;

(四)诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务;

(五)维护交易各方的合法权益,对交易中不宜公开的事项予以保密;

(六)接受华融交易中心的监督和管理。

第五章 监督检查

第十一条 华融交易中心有权对第三方服务机构执行有关规定和交易规则的情况进行监督检查。

第十二条 第三方服务机构在从事相关业务过程中,出现下列情形的,华融交易中心将视情节轻重给予警告、通报批评、终止合作等处理。情节严重,造成华融交易中心损失的,华融交易中心有权追究第三方服务机构的相应法律责任。

(一)在申请成为华融交易中心第三方服务机构过程中存在欺骗、隐瞒、提供虚假材料等情形的;

(二)未按照本办法规定履行相关义务的;

(三)因第三方服务机构自身原因,不能正常完成业务,影响交易正常进行的;

(四)因第三方服务机构人员、业务资质等重大变更,导致业务能力不符合华融交易中心要求的;

(五)未经华融交易中心授权,擅自使用华融交易中心商号及标识的;

(六)委托方书面投诉,经查证情况属实的;

(七)披露虚假或误导性信息的;

(八)利用虚假信息诱人签订合同,骗取中介费的;

(九)伪造、变造或提供虚假交易文件或凭证的;

(十)违反约定或者违反委托人有关保守商业秘密的要求,泄露委托人商业秘密的;

(十一)通过诋毁其他机构或者采取商业贿赂等不正当手段承揽业务的;

(十二)采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段,妨碍交易正常进行的;

(十三)未配合做好华融交易中心保密工作,或与交易相关方或华融交易中心员工有不正当交易,发生商业贿赂行为的;

(十四)第三方服务机构行为有损交易相关方、华融交易中心利益或声誉的;

(十五)第三方服务机构发生其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序行为的。

第六章 第三方服务机构的退出

第十三条 第三方服务机构符合下列条件之一的,华融交易中心与其服务协议终止,第三方服务机构退出:

(一)一方提出终止合作,经对方同意的;

(二)出现本办法第十一条所列情形,情节严重的;

(三)服务协议到期,任何一方提出不再续签的。

第七章 附则

第十四条 本办法由华融交易中心负责解释。

第十五条 本办法自发布之日起施行。

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