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华融中关村不良资产交易中心股份有限公司

不良资产交易资金结算操作细则

 

第一条 为规范华融中关村不良资产交易中心(以下简称“华融交易中心”)资产转让交易资金结算行为,依据华融交易中心《资产交易规则》《资金清结算管理办法》及《不良资产交易细则》,制定本操作细则。 

第二条 本细则所称的交易资金包括交易保证金、资产交易价款和交易服务费。

交易保证金,意向受让方参与不良资产竞价交易,依据转让方提出的受让条件和要求,向华融交易中心交纳的货币资金。 

资产交易价款,是指受让方依据《资产转让协议》的约定通过华融交易中心向转让方支付用于购买转让标的的货币资金或其他具有价值的财产。

交易服务费,是指在华融交易中心进行资产交易的转让方和受让方按照华融交易中心相关制度的规定,应支付的服务费用。

第三条 华融交易中心实行场内结算与场外结算相结合的资金结算模式。通过华融交易中心进行场内交易的,依据本规则,由华融交易中心在指定结算机构为会员开具资金结算账户,用于存放交易类会员的交易资金及相关款项,确保结算账户中交易资金的安全,及时支付,不挪作他用。场外结算规则由华融交易中心根据客户实际需求与交易相关方另行协商确定。

第四条 资产竞价成交后,受让方交纳的交易保证金按约定转为资产交易价款。

其他意向受让方交纳的交易保证金,华融交易中心在确定受让方之日起5个工作日内指令结算结构按原路径一次性全额返还。 

第五条 转让方与受让方可以在《资产转让协议》中约定价款支付方式为一次性付款的,结算的资产交易价款数额为成交金额;《资产转让协议》约定价款支付方式为分期付款的,结算的资产交易价款为首付款和分期价款,但交易双方可自行约定结算方式。 

第六条 受让方以非货币性资产支付资产交易价款的,交易双方应当按照有关规定进行资产评估,确定非货币性资产的价值。

第七条 交易资金一般以人民币进行结算。

以外币结算的,交易双方应当提前向华融交易中心提出申请,并以外汇管理部门限定的外币币种结算。资产交易价款以外币结算的,交易双方应当按照外汇管理部门的相关规定办理结算手续。

以非货币性资产作为结算工具的,交易双方应当提前向华融交易中心提出申请,并按照相关法律法规的规定及双方协议的约定提交必要的资料。

第八条 资产交易价款以人民币结算的,应当按照下列流程办理: 

(一)交易双方签订《资产转让协议》后,受让方应当在合同约定的期限内,将资产交易价款支付到华融交易中心指定结算账户,并通知转让方。 

(二)华融交易中心根据当日成交合约的金额,按照华融交易中心《收费管理办法》的规定计收交易类会员的交易服务费。交易类会员应就其买卖的成交差额、交易服务费等向华融交易中心进行一次划转,华融交易中心在收到服务费用后,出具收费凭证。

(三)对符合资产交易价款划转条件的,华融交易中心确定收到交易双方交易服务费后,在转让方要求办理资产交易价款划转手续的次日起指令结算机构5个工作日内完成资产交易价款划转。

(四)交易类会员未在约定时间内将交易服务费汇入华融交易中心指定服务费收款账户的,华融交易中心有权指令结算机构从交易类会员缴纳的保证金中直接予以扣除。

第九条 交易类会员出入金管理。

(一)入金

入金是指交易类会员向华融交易中心指定结算账户划入资金的行为。

交易类会员可以在每个交易日交易结束前向华融交易中心提交入金申请。

(二)出金

出金是指从华融交易中心指定结算账户向交易类会员账户划转资金的行为。

交易类会员可以在每个交易日交易结束前向华融交易中心提交出金申请。

(三)交易类会员出金应当符合华融交易中心规定,申请出金的最高金额,在未缴纳交易服务费的情况下,不得超出已入金额度扣除交易服务费后的余额。

华融交易中心可以根据相关法律、法规、规章规定和协议约定对出金标准进行调整。

若发现交易类会员涉嫌重大违规,被司法机关或有关部门正在调查的情景,华融交易中心可以限制交易类会员出金。   

第十条 华融交易中心依法委托第三方结算机构,对会员资金结算进行统一管理。

第十一条 华融交易中心与结算机构签订有关资金存管及代理结算业务的合同,明确双方的权利和义务。

第十二条 交易双方为同一实际控制人的或存在其他特殊情形的,在不违反法律、法规、规章和其他规范性文件规定的情况下,经交易双方提出书面申请,经华融交易中心核实并出具书面意见后,交易资金可以场外结算,具体结算办法由交易双方自行确定。

第十三条 华融交易中心对交易资金在指定交易结算账户正常存放期间不计利息。

第十四条 本细则由华融交易中心负责解释和修订。

第十五条 本细则自发布之日起施行。

 

 

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