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华融中关村不良资产交易中心股份

有限公司公平交易制度(暂行)

 

第一章 总则

第一条 为维护金融市场秩序,规范资产交易活动,保证华融中关村不良资产交易中心股份有限公司(以下简称“华融交易中心”)各类会员的合法权益,根据有关法律法规,制定本制度。

第二条 华融交易中心及其工作人员应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在资产交易活动中公平对待各类会员,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在资产交易中进行利益输送。

本制度所称资产交易活动包括资产的受让、转让以及华融交易中心提供的其他服务。

第三条 本制度适用范围包括资产交易活动相关的各个环节。

第四条 华融交易中心应合理设置各类会员以及资产的管理流程,在保证会员资产交易决策独立性的同时,确保其在获得资产信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

第五条 华融交易中心应加强资产交易执行环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,应通过对资产交易行为的监控、分析评估和信息披露等加强对公平交易过程和结果的监督。

第二章 交易执行的内部控制

第六条 华融交易中心应将资产的管理职能和交易执行职能相隔离,建立和完善公平交易流程,确保会员享有公平的交易机会。

第七条 为保证资产交易的公平,充分反映交易双方的意愿,华融交易中心实行价格优先成交原则。

第八条 华融交易中心应执行交易系统中的公平交易程序。

第九条 华融交易中心不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得以集中竞价、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

第十条 华融交易中心按照监管要求,接入本市统一登记结算平台,切实维护客户资金安全。

第三章 行为监控

第十一条 华融交易中心应加强对资产交易行为的监测力度,对相关交易进行记录,确保公平交易可稽核。

第十二条 华融交易中心相关部门和人员如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为,应及时向公司经营管理层报告并采取相关控制和改进措施。

第十三条 华融交易中心应建立信息报送机制,及时向监管部门报送相关业务数据和经营情况。

第四章  附则

第十四条 本制度由华融交易中心负责解释和修订。

第十五条 本制度自发布之日起施行。

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