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华融中关村不良资产交易中心股份

有限公司重大突发事件管理办法(暂行)

 

第一章    总 则

第一条为有效预防、及时发现并妥善处理华融中关村不良资产交易中心股份有限公司(以下简称“华融交易中心”)经营过程中可能出现的重大突发事件,保障华融交易中心健康、稳定、有序发展,维护各方交易参与者的合法权益,特制订本办法。

第二条   本办法所称重大突发事件,是指与华融交易中心相关的、突然发生的,可能或者已经严重影响华融交易中心正常运行和社会安定的,以及相关法律法规或监管规则规定应当采取应急处置机制的重大事件。包括但不限于下述情形:

(一)   管理类重大突发事件

1、华融交易中心股东出现重大风险,对华融交易中心经营造成重大不利影响的事件;

2、华融交易中心高级管理人员突然集体辞职、失踪、发生重大意外事故或者涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的事件;

(二)   经营、财务类重大突发事件

1、华融交易中心经营和财务状况持续、严重恶化,可能导致破产的事件;

2、与华融交易中心经营相关的涉嫌非法集资的事件;

(三)   环境、社会类重大突发事件

1、与华融交易中心经营有关的、有重大影响的自然灾害、安全事故或者社会安全事件;

2、国内外重大突发事件或重大政策变化,足以影响华融交易中心正常经营的事件;

350名以上的会员集体上访以及采取其他过激行为,或者虽然不足50人但影响恶劣的事件;

430名以上会员集体起诉华融交易中心的事件;

(四)   系统类重大突发事件

华融交易中心计算机系统发生系统性故障,造成大量会员数据资料丢失,或者导致业务系统、财务系统无法正常工作,可能损害会员和华融交易中心利益的事件;

(五)   信息类重大突发事件

1、网络上大量散布、广泛传播华融交易中心负面信息的事件;

2、华融交易中心在业务经营或者资金存管结算过程中发生严重违法违规行为,被新闻媒体和公众广泛关注的事件;

(六)   其他严重危及华融交易中心安全稳定的事件。

第三条   华融交易中心牢固树立风险意识,加强对重大突发事件的预警、监测和应急管理工作。

第二章    突发事件应急管理架构和职责

第四条 华融交易中心建立统一领导、综合协调、分级负责、条块结合的突发事件应急管理工作体系。

第五条 华融交易中心成立突发事件应急处置领导小组(以下简称“应急领导小组”),统一领导、组织突发事件的应急管理。

第六条 华融交易中心突发事件应急管理的主要职责包括:

(一)制订、修改华融交易中心突发事件应急管理规章制度;

(二)建立、改进华融交易中心突发事件应急管理体系;

(三)华融交易中心系统内突发事件信息报告的接受和处理;

(四)监督、检查华融交易中心突发事件的预防、报告和应急处理工作;

(五)按规定向监管部门报告华融交易中心突发事件应急管理工作情况。

第七条 华融交易中心相关职能部门承担以下职责:

(一)突发事件日常预警、监测和报告;

(二)突发事件应急预案的培训和演练;

(三)负责与本部门相关的突发事件信息披露工作;

(四)撰写突发事件工作总结,总结处置过程中的经验和教训,提高应急处置能力。

第三章    突发事件处置流程

第八条 突发事件发生后的处置流程主要包括有核实评估、启动预案、事件处理、信息披露、终结预案。

第九条 华融交易中心应急领导小组在接到突发事件信息报告后,及时组织会同相关部门核实、确认突发事件的具体情况,评估突发事件是否属于重大突发事件。

第十条 突发事件相关部门在统一部署安排下执行应急处置措施。

第十一条 突发事件出现后,华融交易中心将及时予以公告,并可视情况需要单独或者同时采取临时停市、调整交易时间、中止交易、终结交易、暂缓交收等紧急措施。

第十二条 当华融交易中心认为必要时,可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种。

第十三条 华融交易中心将按照相关监管要求及时向监管部门报告突发事件及处置信息。

第十四条 突发事件处置完成或导致突发事件的原因消除后,华融交易中心应急领导小组可以根据突发事件发展态势,终结应急预案。

第四章    附 则

第十五条 本办法由华融交易中心负责修改和解释。

第十六条 本办法自公布之日起施行。

 

 

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